暂停交易权限3个月！这位期货领头羊受到重罚，涉及股票期权违规！192倍的神话引爆了这个市场，券商期货公司疯狂抢食
另一家期货公司在股票期权业务火爆的背后，违规受罚！
最近，上海证券交易所发布了《关于纪律处分银河期货有限公司的决定》。根据决定，银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适宜性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。
最后，上海证券交易所决定暂停股票期权经纪业务（仅限于新客户）3个月的纪律处分，即自2019年9月12日至2019年12月11日起，银河期货不得受新客户委托进行股票期权交易。
值得注意的是，今年2月，新湖期货也因违反股票期权业务被上海证券交易所暂停股票期权新经纪业务3个月。
截至8月底，今年银河期货股票期权经纪业务累计成交量占5.851%，上升至期货行业第一。
三大问题被暂停交易权限3个月
根据上海证券交易所发布的处罚决定，银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适宜性管理和程序交易管理三个方面存在一些违规行为。
首先，在证券现货经纪业务管理方面，存在严重缺乏监控措施、未在规定范围内控制现货经纪业务、未按规定指定专门的证券现货管理部门和未制定相关管理制度的情况。
根据公司提供的客户交易流程，2018年5月7日，客户叶(账号:A36498***)通过银河期货提供的飞创API接口频繁申报撤单1339次；客户星(账号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货交易。由于银河期货没有建立相应的监控系统，上述客户的证券现货报告和程序交易行为没有及时发现。
同时，银河期货经纪客户的64个程序交易账户可以进行与股票期权准备和行使无关的证券现货交易，明显不符合公司可以开展证券现货经纪业务范围的要求。
此外，银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门，也未建立相关监控系统管理制度。
二是投资者适宜性管理存在三个主要问题。一是投资者数据管理混乱，部分投资者数据缺失；二是期权交易头寸限额未按规定控制；三是对客户情况没有动态评估和持续了解。2017-2018年，银河期货仅完成10个股票期权客户的动态评估和跟踪回访，远低于2015-2016年公司股票期权客户数量。
第三，在程序交易管理方面，程序访问和认证管理存在漏洞，未履行相应的前端控制和交易风险防范责任。
最后，上海证券交易所决定对银河期货进行纪律处分，暂停股票期权经纪业务（仅限于新客户）3个月，即2019年9月12日至2019年12月11日，不得接受新客户委托进行股票期权交易。
期权市场火爆，券商期货公司纷纷努力
自今年年初以来，随着上海50ETF期权的头寸和交易量创下新高，期权业务继续蓬勃发展，特别是每天192倍的财富创造神话，完全引爆了市场，许多证券公司和期货公司都在努力开展期权经纪业务。
截至目前，已有85家证券公司和25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限，60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限，10家证券公司是50ETF期权的主要做市商，4家证券公司是50ETF期权的一般做市商。
截至8月底，上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月份新增经纪业务客户8243户。
就期货公司而言，今年8月银河期货的股票期权成交量占市场份额的5.431%，今年累计成交量为5.851%，升至行业第一，成功超过去年行业第一。鲁证今年累计成交量占市场份额的4.358%，降至行业第二。
此外，8月份银河期货新客户数量占市场份额的0.255%，仅次于方正中期。
业内人士表示，银河期货作为期货公司股票期权业务的领导者，这一次被发现有许多违规行为，令市场担忧。
早在今年2月，新湖期货也因股票期权业务违规被上海证券交易所暂停股票期权新经纪业务3个月。
2018年，期货公司是非法处罚的主要对象。2018年，上海证券交易所对三家期货公司采取了自律监管措施、纪律处分等监管措施，以维护期权市场的交易秩序。显然，期货公司的股票期权业务仍存在许多问题。
此外，由于50ETF期权的门槛为50万元，随着50ETF期权市场的普及，一些投资者不能达到开户门槛，而是利用资本配置账户进行投机，风险值得警惕。
(负责编辑:张倩蓉)
3标签： 开仓
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